中国证券监督管理委员会关于发布《中国证券登记结算有限..

文件名称:中国证券监督管理委员会关于发布《中国证券登记结算有限..

文件编号:中证登记(深圳)综[2001]9号

发布时间:2001-11-02

实施时间:2001-11-02

中国证券监督管理委员会关于发布《中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司交易
系统证券转托管业务运作指引》的通知

（中证登记（深圳）综〔2001〕9号）

各会员单位证券营业部：
为了进一步提高市场运作效率，方便投资者办理证券转托管，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易系统证券转托管业务运作指引》，本指引自2001年11月12日起实施，原《深圳证券登记有限公司关于交易系统转托管的通知》（深证登业〔1996〕11号）同时废止。
本指引与“原通知”有以下主要区别：
1．投资者办理证券转托管，申报数据中未指定证券代码的，视同其所有证券转出（含当日买进证券）。指定证券代码而未指定证券转托管数量的，视同该券种全部转出（含当日买进证券）。指定证券代码同时指定证券数量的，本公司确认后按投资者指令办理。
2．权证可转托管。
特此通知

附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易系统证券转托管业务运作指引》

二00一年十一月二日

附件中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司交易系统证券转托管业务运作指引

第一条本指引所称证券转托管，是指投资者将其托管在某一证券营业部的部分或全部证券通过交易系统转移到另一个证券营业部托管，适用于Ａ股、基金、可转换债券、国债和权证等。

第二条投资者办理证券转托管，申报数据中未指定证券代码的，视同其所有证券转出（含当日买进证券）。指定证券代码而未指定证券转托管数量的，视同该券种全部转出（含当日买进证券）。指定证券代码同时指定证券数量的，本公司确认后按投资者指令办理。

第三条投资者Ｔ日（交易日）办理证券转托管，所转证券Ｔ＋1日到帐。

第四条投资者按下列程序办理证券转托管：
1．投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券帐户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。
2．转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券帐户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者。
3．转出证券营业部按照《深圳证券交易所数据接口规范》（Ｖｅｒ4．0）在交易时间内申报转托管。转托管可以撤单。
4．每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据。
5．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向本公司查询转托管不成功原因。

第五条转托管费用由转出证券营业部向投资者收取。转托管收费标准为：同一交易日内，不论所转证券种类、数量和转托管次数，每一投资者转入每一证券营业部的转托管费用为30元人民币，其中10元归转出证券营业部所有，另20元由本公司从转出证券营业部清算头寸中扣除。

第六条本指引由本公司负责解释。

第七条本指引自2001年11月12日起实施，原《深圳证券登记有限公司关于交易系统转托管的通知》（深证登业〔1996〕11号）同时废止。

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