王律师
2020-10-09 08:40:10 评论(文件名称:境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定
文件编号:证监[1996]5号
发布时间:1996-11-12
实施时间:1996-12-01
境内及境外证券经营机构
从事外资股业务资格管理暂行规定
第一章总则
前款所称外资股包括境内上市外资股和境外上市外资股。
本规定所称证券专营机构，指前款所称的证券公司；证券兼营机构，指前款所称的信托投资公司。
第二章从事外资股业务的条件
（一）证券专营机构具有不少于5，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于5，000万元人民币的证券营运资金；
（二）具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；
（三）具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段；
（四）具有五名以上能够从事涉外证券业务的专业人员；
（五）遵守国家有关法律、法规，最近二年内未受到吊销资格证书的处罚；
（六）证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理；
（七）证监会要求的其他条件。
（一）依照所在地法律可以经营证券经纪业务；
（二）受到所在地证券监督部门的有效监管；
（三）具有相当于人民币5，000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保；
（四）具有二年以上从事国际证券业务的经验；
（五）最近二年财务状况的各项指标符合所在地监管部门的风险控制要求；
（六）拥有广泛的营业网络；
（七）执行董事及其他高级管理人员具有五年以上的证券业从业经验和良好的职业信誉；
（八）最后二年中没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚；
（九）遵守中华人民共和国有关法律、法规；
（十）具有二名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法规的专业人员；
（十一）证监会要求的其他条件。
（一）证券专营机构具有不少于8，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于8，000万元人民币的证券营运资金；
（二）依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得股票承销业务资格；
（三）具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；
（四）具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段；
（五）具有十名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各一名；
（六）具有一年以上从事证券承销业务或参与承销一只以上股票的经历；
（七）证监会要求的其他条件。
（一）证券专营机构具有不少于12，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于12，000万元人民币的证券营运资金；
（二）依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格；
（三）具有二十名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各二名；
（四）具有参与外资股承销的经历；
（五）证监会要求的其他条件。
（一）依照所在地法律可经营股票承销业务；
（二）具有相当于人民币12，000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保；
（三）提出申请前二年内未中断在国际市场开展证券承销业务；
（四）具有三名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；
（五）证监会要求的其他条件。
第三章资格的申请与维持
（一）证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》；
（二）机构批设机关颁发的《
（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；
（四）机构批设机关核准的公司章程；
（五）具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的最近二年的资产负债表、损益表和财务状况变动表；
（六）法定代表人、主要负责人及主要业务人员《证券从业资格证书》或简历、专业证书等；
（七）最后二年经营证券业务情况说明；
（八）证监会要求的其他文件。
（一）证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》；
（二）所在地证券监管部门颁发的经营执照；
（三）公司章程；
（四）高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书；
（五）注册会计师提供的资本证明文件；
（六）经注册会计师审计的前二年的财务报告；
（七）最近二年承销情况介绍；
（八）以往参与中国证券业务情况的说明；
（九）证监会要求的其他文件。
证监会可以根据情况要求境外证券经营机构提交所在地监管部门出具的有关证明文件。
从事境外上市外资股承销业务的境外证券经营机构应当在每次承销活动结束后30日内向证监会报送业务报告。
第四章罚则
（一）以欺骗或者其他不正当手段获得资格证书；
（二）未取得资格证书或者在资格证书失效后从事或者变相从事外资股业务；
（三）不按规定上报从事外资股业务情况报告；
（四）不接受、不配合证监会检查；
（五）违反国家有关法规和本规定的其他行为。
第五章附则
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