中国证券业协会会员公约

文件名称:中国证券业协会会员公约

文件编号:

发布时间:1999-03-01

实施时间:1999-03-01

中国证券业协会会员公约

（试行）
（一九九九年三月一日）

为加强证券业自律管理，规范证券行业竞争行为，维护证券市场正常秩序，保障证券市场健康发展，制定中国证券业协会会员公约，供全体会员相互监督，共同遵守。

第一条严格遵守国家的法律、法规，以及证券市场的各项方针、政策。

第二条严格自律管理，规范经营行为，建立健全内部管理制度和风险控制机制。

第三条加强从业人员培训，提高从业队伍的业务水平。

第四条规范经营，文明服务，为客户提供高水平、高质量的服务，树立行业新风。

第五条坚持“公平、公正、公开”的原则，维护投资者的合法权益。

第六条会员间倡导团结协作，相互促进，共同发展。

第七条自觉维护本行业形象，不从事危害本行业的活动。

第八条提倡公平竞争，维护本行业的声誉，禁止下列不正当竞争行为：
1、利用各种手段操纵市场，扰乱市场秩序。
2、以任何方式贬损同行以抬高自己。
3、利用权力机构的影响对企业施加压力，或采取行贿手段，以争取主承销、上市推荐及其他中介业务。
4、为争取项目，向企业提供虚假的文件、材料、许诺，或迎合企业的不合理要求。
5、以大幅降低佣金等手段拉拢客户。
6、以不正当手段聘用其它公司在职人员。

第九条违反本公司禁止性条款的会员，一经发现并查实，协会将对该会员及其直接责任者采取通报批评并予以记录，另可建议有关部门依法查处。

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