王律师
2021-06-05 07:11:28 评论(文件名称:中国证券监督管理委员会关于证券业从业人员资格考试有关..
文件编号:证监机构字[1999]9号
发布时间:1999-03-01
实施时间:1999-03-01
根据《
本次考试面向从事证券投资咨询业务的人员，考试合格者可依据《办法》、《规定》向中国证监会申请相应的资格证书。具体条件是：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（四）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员或涉案机构中的直接责任人员暂不受理）；
（五）具有从事证券业务两年以上的连续从业经历，包括专职从事证券业务（证券监管部门、证券经营机构、证券交易所）的工作经历；有证券相关业务资格的会计师、律师事务所的工作经历；上市公司董事会秘书岗位、证券部的工作经历；专业证券研究所等专业研究机构的工作经历；从事基金、债券业务经历；证券专业报刊编辑、记者岗位的工作经历。
（六）具有大学本科以上学历，包括教育部认可的大学本科及本科以上同等学历。
可报考的人员包括：1998年首批取得证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；1998年3月31日前成立、在地市级以上工商行政管理机关登记、营业范围中含有证券类咨询业务、但尚未取得我会颁发的证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；证券经营机构（不包括其下属分公司和证券营业部）下设证券研究部门符合报考条件的现职人员。
《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》第一、第四部分的全部内容，和第二、第三部分中与证券投资咨询业务相关的内容。
报名时间定于1999年3月3日至3月11日。
由报考人员所在机构统一到所在地派出机构指定地点报名。报名时携带报名表（见附件一）一寸正面免冠近照两张、法人营业执照副本及复印件、报考者的在职证明、从业经历证明、单位出具的以往表现证明、学历证书原件及复印件。考生提供从业经历证明时，如在现单位工作不满两年，须加盖原单位（包括证券营业部）公章。
各派出机构需在3月12日前将辖区内合格考生的情况报中国证监会考试办公室（见附件二，用电子邮件方式报送，地址：ＣＳＲＣＳＩＤ＠ｐｕｂｌｉｃ．ｂｔａ．ｎｅｔ．ｃｎ）。
中国证监会考试办公室统一安排考试地点，确定后由各派出机构向合格报考者颁发准考证。初步计划在天津（津、晋、冀、蒙）、沈阳（辽、吉、黑）、上海（沪、苏、浙）、济南（鲁、豫、皖）、武汉（鄂、湘、赣）、广州（粤、闽、桂）、深圳（深圳、琼）、成都（川、滇、贵、藏）、西安（陕、甘、宁、青、新）、北京、重庆设立考场，根据报考情况再酌情调整。具体考务工作拟委托社会机构承办，考试时间另行通知。
已取得资格的咨询机构及人员的年检工作待考试工作结束后再另作布置，证券投资咨询机构及人员执业资格有效期相应顺延。
二、证券从业人员资格考试报名汇总表
证券从业人员资格考试报名表
序号：
┌────────┬────┬──────┬──────┬──────┐
│姓名││性别│││
├────────┼────┼──────┼──────┤照片（一寸）│
│出生年月││民族│││
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│政治面貌││学历│││
├────────┼────┼──────┼──────┤│
│身份证号码││联系电话│││
├────────┼────┼──────┼──────┼──────┤
│工作单位│││职务││
├────────┼────┼──────┼──────┼──────┤
│单位地址│││邮政编码││
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│││
│证券从业经历││
│││
│││
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│││
│所在单位审查意见││
│││
││（公章）│
││年月日│
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│││
│证管部门审查意见││
│││
││（公章）│
││年月日│
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＊序号由所在地证监会派出机构按报名顺序编排。
证券从业人员资格考试报名汇总表
┌───┬─────┬───┬─────┬──┬───┬───┬───┐
│单位│报名序号│姓名│身份证号│性别│学历│职务│民族│
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│││││││││
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│││││││││
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│││││││││
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＊报名序号按考生报名表填写
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