王律师
2020-08-18 07:34:41 评论(文件名称:中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非..
文件编号:证监发字[1995]168号
发布时间:1995-10-27
实施时间:1995-10-27
关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
为了规范期货经纪业务，保护广大投资者利益，保证期货市场试点工作的正常进行，中国证监会和国家工商行政管理局将对各期货交易所的非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下：
1、注册资本金不得低于人民币3000万元。
2、从事期货（不含期货代理，下同）业务一年以上，无严重违规行为。
3、由所在期货交易所推荐。
4、在公司内部设立期货经纪业务部，开设专门帐户，与公司财务分开。有完善的组织机构、期货交易规则和从业人员管理规则。
5、有固定的经营场所，能提供合格的交易、结算、通讯、信息服务和录音设施。
6、持有证监会或其授权机构颁发的《
1、非期货经纪公司会员向期货交易所提出从事该交易所期货经纪业务的申请。
2、期货交易所根据第一条所列条件和会员申请，填写中国证监会统一制定的《期货交易所推荐意见表》（附件一），并提出推荐意见，报会员单位所在省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门（以下简称地方期货监管部门）并抄报证监会。期货交易所推荐的从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员，不得超过1995年4月15日非期货经纪公司会员总数的50％。
3、非期货经纪公司会员将申报材料报送地方期货监管部门进行初审。初审通过后，由地方期货监管部门统一将初审意见及申报材料一起上报中国证监会进行复审。
4、中国证监会复审后，将分别向交易所、地方期货监管部门通知复审结果。
5、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员，持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》，到该公司登记机关申请办理变更经营范围的登记手续。
1、填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》（附件二）。
2、期货交易所填写的《推荐意见表》。
3、公司《企业法人营业执照》复印件。
4、最近一年来从事期货业务的情况报告。
5、主管部门和公司董事会出具的同意从事期货经纪业务的文件。
6、经法定验资机构审计的非期货经纪公司会员最近两年的财务报告。
7、期货营业部门主要负责人（副经理以上）简历、资格证书和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具）。
8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。
9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。
附件：1、期货交易所推荐意见表
2、会员经纪业务申请登记表
附件一
＿＿＿＿＿期货交易所推荐意见表
第号
┌─┬───────────┬────────────────────┐
││名称││
│├───────────┼────────────────────┤
│会│住所││
│员├───────────┼────────────────────┤
│公│法定代表人││
│司├───────────┼────────────────────┤
│情│注册时间││
│况├───────────┼────────────────────┤
││注册资本及最近变动时间││
│├───────────┼────────────────────┤
││期货经营场所地址││
│├───────────┼────────────────────┤
││邮编、电话、传真││
├─┴───────────┼────────────────────┤
│是哪些期货交易所的会员、││
│获得会员席位的时间││
├─────────────┼──────────┬────┬────┤
│批准获得本交易所席位的时间││席位性质││
├─────────────┼──────────┴────┴────┤
│在本交易所交易的品种││
│││
├─────────────┼────────────────────┤
│95年1－8月在本交易所成││
│交额（元）及成交量（手）││
├─────────────┼────────────────────┤
│95年1－8月在本交易所代││
│理额与自营额的比例││
├─────────────┼────────────────────┤
│在本交易所是否有严重违规行││
│为曾受到何种惩罚││
├─────────────┼────────────────────┤
│││
│交易所意见││
││盖章：│
││签名：│
││年月日│
└─────────────┴────────────────────┘
附件二
会员经纪业务申请登记表
会员名称：
法定代表人：
期货业务部负责人：
申报日期：年月日
中国证券监督管理委员会
┌─┬────────────────────────────────┐
││名称│
│├────────────────────────────────┤
││住所│
│会├────────────────────────────────┤
│员│邮政编码联系电话传真│
│公├────────────────────────────────┤
│司│法定代表人总经理│
│基├────────────────────────────────┤
│本│股东单位│
│情│名称│
│况├────────────────────────────────┤
││主管部门│
│├────────────────────────────────┤
││注册机关│
│├────────────────────────────────┤
││注册资本│
│├──┬─────────────────────────────┤
││经营│主营：│
││├─────────────────────────────┤
││范围│兼营：│
│├──┴─────────────────────────────┤
││有无
│├────────────────────────────────┤
││开始从事期货业务时间│
│├────────────────────────────────┤
││主要交易品种│
│├────────────────────────────────┤
││在交易所的│
││席位情况│
├─┴┬───────────────────────────────┤
││业务部名称│
│├───────────────────────────────┤
││经营场所│
│├───────────────────────────────┤
│会员│邮政编码联系电话传真│
│公司├───────────────────────────────┤
│所设│设立时间负责人│
│期货├───────────────────────────────┤
│业务│1995年1－8月成交额（元）自营与经营业务比例│
│部的├───────────────────────────────┤
│情况│自营帐户结算银行│
│├───────────────────────────────┤
││客户帐户结算银行│
│├───────────────────────────────┤
││通讯设施│
│├───────────────────────────────┤
││纳税情况│
└──┴───────────────────────────────┘
┌─────┬────────────────────────────┐
│主管部门或││
│董事会意见│签名盖章：│
├─────┼────────────────────────────┤
│││
│├────────────────────────────┤
│││
│各交易所├────────────────────────────┤
│推荐意见││
│（地方监├────────────────────────────┤
│管部门总││
│填）├────────────────────────────┤
│││
│├────────────────────────────┤
│││
│├────────────────────────────┤
│││
│├────────────────────────────┤
│││
│├────────────────────────────┤
│││
├─────┼────────────────────────────┤
││前述情况是否属实│
│会员公司├────────────────────────────┤
│所在省、│有无严重违规行为│
│自治区、├────────────────────────────┤
│直辖市或│交易规则是否完善│
│计划单列├────────────────────────────┤
│市监管部│从业人员是否符合要求│
│门的初审├────────────────────────────┤
│意见│能否为客户提供合格交易服务│
│├──┬─────────────────────────┤
││综合││
│││签名盖章：│
││评定│年月日│
├─────┼──┴─────────────────────────┤
│证监会经办││
│员意见││
├─────┼────────────────────────────┤
│证监会核准││
│公司从事期││
│货经纪业务││
│范围的意见││
│││
├─────┼────────────────────────────┤
│证监会││
│││
│││
│意见││
├─────┼────────────────────────────┤
│批准││
│││
│文号││
└─────┴────────────────────────────┘
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