王律师
2020-08-18 07:34:31 评论(文件名称:中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核期..
文件编号:证监发字[1995]167号
发布时间:1995-10-27
实施时间:1995-10-27
关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知
目前，一些期货经纪公司和期货兼营机构以“营业部”、“办事处”、“分公司”等名义，在各地设立了一些分支机构，在未经批准的情况下，擅自接受客户委托，从事期货经纪业务，且管理混乱，风险控制不严，有的甚至承包给个人。这些问题给我国期货市场带来了不良影响。为了进一步规范期货市场的经纪行为，保护广大投资者利益，根据国办发［1994］69号文件精神，特作如下通知：
期货经纪公司设立的期货营业部，属《
1、持有中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》及国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。
2、上一年度为盈利企业。
3、注册资本金在人民币1000万元以上，同时是4家以上期货交易所会员的，可申请设立一个期货营业部；注册资本金在人民币2000万元以上，同时是8家以上期货交易所会员的，可申请设立两个期货营业部；注册资本金在人民币3000万元以上，同时是12家以上期货交易所会员的，可申请设立三个期货营业部。一家期货经纪公司最多只能设立三个期货营业部。
4、期货营业部具有专用通讯设施和设备。
5、期货营业部持有《
1、公司将申报材料报送期货营业部拟设立地的省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门（以下简称地方期货监管部门）进行初审。初审通过后，由地方期货监管部门将初审意见及审核材料一并上报中国证监会进行复审。
2、中国证监会复审后，分别向国家工商行政管理局和地方期货监管部门通知复审结果。
3、期货经纪公司持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》，到国家工商行政管理局申请办理营业登记。
1、填写中国证监会制作的《期货经纪公司营业部登记表》（见附件）。
2、《期货经纪业务许可证》和《企业法人营业执照》复印件。
3、期货营业部管理人员（副经理以上）简历及资格证书复印件和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管部门人事部门出具）。
4、国内期货交易所会员证明。
5、期货营业部经营场地所有权或使用权证明、租用通讯设施合同。
6、期货经纪公司上一年度经法定验资机构审计的财务报告。
附件：期货经纪公司营业部登记表
附件
期货经纪公司营业部登记表
公司名称：
法定代表人：
期货业务部名称：
期货业务部负责人：
申请日期：年月日
中国证券监督管理委员会
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││名称│
│├───────────────────────────────┤
││住所│
│期├───────────────────────────────┤
│货│邮政编码联系电话传真│
│经├───────────────────────────────┤
│纪│法定代表人总经理│
│公├───────────────────────────────┤
│司│股东单位│
│基│名称│
│本├───────────────────────────────┤
│情│注册资本注册时间│
│况├───────────────────────────────┤
││期货经纪业务许可证号│
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│公司│总交易额（元）总交易量（手）│
│年度│总经营额（元）利润总额│
│经营├──────────────────────────────┤
│状况│纳税情况│
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││期货交易所名称│席位种类│席位号│取得时间│
│├────────────────┼────┼────┼────┤
│公│││││
│司├────────────────┼────┼────┼────┤
│拥│││││
│有├────────────────┼────┼────┼────┤
│交│││││
│易├────────────────┼────┼────┼────┤
│所│││││
│席├────────────────┼────┼────┼────┤
│位│││││
│情├────────────────┼────┼────┼────┤
│况│││││
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││││││
│├────────────────┼────┼────┼────┤
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│├────────────────┼────┼────┼────┤
││││││
│├────────────────┼────┼────┼────┤
││││││
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││名称│
│期货├───────────────────────────────┤
│营业│住所│
│部基├───────────────────────────────┤
│本情│邮政编码联系电话传真│
│况├───────────────────────────────┤
││负责人│
│├───────────────────────────────┤
││租用哪些│
││通讯设施│
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│申请经营││
│范围││
│││
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│营业部所在││
│地期货监管││
│部门意见││
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│证监会经办││
│人员审核意││
│见││
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│证监会期货││
│部核准营业││
│范围││
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│证监会││
│意见││
│││
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│批准文号││
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