中国证券监督管理委员会关于联合证券有限责任公司加强证..

文件名称:中国证券监督管理委员会关于联合证券有限责任公司加强证..

文件编号:证监机构字[1999]4号

发布时间:1999-02-09

实施时间:1999-02-09

关于联合证券有限责任公司加强证券营业部管理有关问题的通知

（1999年2月9日证监机构字〔1999〕4号）

联合证券有限责任公司：
鉴于你公司在归并原企业集团财务公司下属证券营业部的过程中，存在管理不规范的问题，现对你公司提出以下要求：

一、你公司应尽快完善内部控制制度建设，理顺证券营业部的管理体制，按照《公司法》的要求明确公司与股东之间的权责关系，稳健经营，切实防范和化解经营风险。

二、你公司应按照中国人民银行银复〔1997〕338号文件的要求，认真与华诚财务公司协商落实其4家证券营业部的归并问题，并将有关结果于今年3月底前报告我会。

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